应对企业案件全流程手册
发布时间:2019-01-11 15:20 来源: 未知 作者: admin 投稿邮箱:

登录超时,稍后再试 免注册 快速登录 法务对案件全流程管理,是法务对企业的案件进行事前预防、事中控制以及事后反馈的全周期动态管理,以最小的成本将案件影响控制在企业可承

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  法务对案件全流程管理,是法务对企业的案件进行事前预防、事中控制以及事后反馈的全周期动态管理,以最小的成本将案件影响控制在企业可承受的范围内,实现对企业案件的风险控制

  文 《法人》特约撰稿 卞传山

  案件管理是企业法务的重要管理职能,是企业法律风险管理“事后救济”环节的具体体现。企业涉诉将耗费企业大量的人力、财力、物力,牵涉管理者大量的精力,因此,有必要树立全流程管理,强化对案件的管理。

  法务对案件全流程管理,是指法务对企业的案件进行事前预防、事中控制以及事后反馈的全周期动态管理,以最小的成本将案件影响控制在企业可承受的范围内,实现对企业案件的风险控制。

  具体说就是,企业法务充分发挥专业优势,精准管理,通过事前风险教育、普法宣传、以案说法等来规避案件的产生;通过事中控制,将案件的处理控制在企业可以承受的范围内,穷尽一切可能进行诉讼(仲裁)支持,以最小的成本达成案件风险控制目标;通过事后反馈回溯,将案件的成因、处理过程、结果评估回溯到公司的日常经营管理过程之中,采取补救措施,减少经济损失,完善规章制度,实施流程再造,改进经营管理,分析查找存在引发案件的风险点,逐步建立案件风险防范机制。

  实行全流程管理的必要性

  加强案件全流程管理是企业健康发展的内生需求。实践中,因企业涉诉引发的赔偿导致企业资金链断裂、银行账户被冻结、相关资产被查封,导致企业正常经营秩序混乱,甚至危及企业的案例时有发生,因此,企业的健康发展需要对案件进行全流程把控,通过强化管理,减少案件发生,保障企业健康发展。

  加强案件全流程管理是企业全面法律风险防控闭环控制的重要节点。案件管理的直接效果是减少案件,其深层次影响是通过事后反馈回溯,将案发原因、处理处理过程经验教训总结等回溯到企业的运营过程,发现重点环节、重点领域易发案件的规律,并提出针对性的防范,以实现风险防控的闭环管理。

  加强案件全流程管理是企业声誉的重要补救措施。企业涉诉尤其是上市公司涉诉后,因有监管部门信息披露的要求,势必会对企业市场声誉造成影响,引发企业品牌和企业形象在市场或资本市场的负面影响,甚至会影响投资者信心。完善的案件全流程管理,一方面向社会告知企业对案件管理的重视,另一方面向投资者表明企业对风险控制的决心,把企业因涉诉的负面影响降到最低,企业良好的声誉。

  那么,如何进行全流程管理,全流程管理是闭环管理,无论在事前、事中还是事后哪个环节,均要置身于全周期的闭环之中,以下要点尤为重要。

  事前预防,预防案件发生

  企业案件的发生在很大程度上,是由企业的相关行为决定的,涉案后的处理程序得依照法律,但案件并非完全不可预见或预防,因此企业案件管理的重心应事前预防,尽量减少或避免案件的发生。企业的每一个经营管理行为都会产生法律后果,预防案件的发生须融入企业的经营管理实践,贯穿企业运行的各环节。

  法务应主动融入公司经营管理实际,把预防案件发生的关口前移。法务的工作不仅要提供专业支持,还要广泛参与企业的经营管理,具体体现在:公司章程的制定、执行和监督,切实增强依理能力;全面参与经理层的经营管理活动,充分发挥法律审核把关作用;着力推动依法合规经营,重大决策必须经过法务的性审查;在规范市场竞争、防止违法违规中做好法律审核;完善公司规章制度体系,加强对规章制度制定修订的法律审核,确保各项制度依法合规;依法规范重点领域和关键环节管理;深化法律风险防范机制,不断拓宽法律风险防范领域,探索建立全面法律风险防控体系等。

  法务应强化诉讼风险防范的管理,引导全员建立防范诉讼风险意识。法务在日常的管理中,应向管理层和员工经常性地诉讼风险防范意识,向企业人员定期发送企业已结案件的案件报告,提示企业人员诉讼风险产生的可能。根据企业的行业特点和生命周期,提炼出企业案件数据库并规律,让员工知晓“禁区”,在风险实际发生之前,捕捉和各种细微的迹象变动,以利预防或采取适当对策争取将风险降低,加强对重点业务领域和重点环节诉讼风险的防范。

  法务应注重商业目标与合规的平衡,达到基于之上实现商业目标的最大公约数。企业运行的常态是各种、义务的平衡,而争议的产生是由于相关因素的变化打破了这种平衡。法务在处理企业的疑难问题过程中,若基于商业目标的判断在适用规则过于刚性时,比较较易引发反弹和抵抗而对合规与法务审查本身的质疑。此时,企业合规与法务应立足于商业与合规的最大公约数实现视角,在守法底线的红线框架内进行必要的利益衡量,尝试让刚性规范与柔性规范不断组合的优化调整方案,形成一系列不同的选项,其中最能为各方面接受认同的解决方案就成为决策结果。

  法务应加强案件监测,建立案件预警制度。法务对于容易产生争议或纠纷的业务流程中的交易重点和关键环节进行及时、有效,通过客观分析提出应对,降低案件发生的可能性。把握时间节点对容易产生争议和纠纷的情况及时预警,如当国际国内市场发生变化时;法律、法规被修订、废止或新法颁布时;政策发生调整时;企业自身发展战略转型时;业务相对方经营状况严重恶化,转移财产、抽逃资金,以逃避债务,商业信誉,或者有或者可能履约能力的其他情形时等。针对各种变化和调整,法务应及时做出诉讼风险预防管理,并向企业高层及相关业务人员发出预警。

  事中控制,积极管理诉讼

  案件发生后,企业经营层首先想到的就是法务要提供应诉方案,要求法务积极分析案情,广泛收集,分析胜诉可能性的大小以及案件最终裁决会给企业带来的不利影响等。作为法务,应沉着冷静应对,积极进行诉讼管理,制定最佳诉讼方案,认真选择外聘律师并与之密切配合,做好庭审准备,注重庭审中的案件的,以及庭审后是否上诉、裁决的执行等工作。

  首先是制订诉讼策略和比选诉讼方案。法务要做好搜集、材料整理工作,在认真分析案情的基础上,考量法律和商业的平衡,通过比较诉讼成本、胜诉率、可能的责任及结果,比选诉讼方案,制定诉讼策略。主要工作包括,调查案件当事人基本情况,搜集整理与案件有关的材料,查询相关法律,了解对方当事人背景,综合分析庭外因素,预判案件走势及胜诉概率,分析企业基于战略原因可承受的败诉风险,判断案件的后果会给企业造成经济、声誉和经营秩序的影响。有时还要考虑是否需要通过庭外和解避免形成判例,以便以后类似案件发生时掌握主动。

  其次是庭审工作。密切配合外聘律师,在开庭之前,核据,确定主要论点,备好应向法院提供的法律文书,为发表代理和质证做好准备,做好行使管辖权、回避或鉴定申请、诉讼保全等程序性的准备,仔细阅卷,对案情中对企业不利的环节,要多假设、多备应急预案。与外聘律师合理分工,应答时,抓住案件的突破口,从事实和法律两个角度充分阐述。对于庭审中突发事件且不明的,要注重运用技巧,少做定性的发言,以免庭审被动。庭审后果断决断是否需要上诉或,穷尽一切救济手段。

  最后是执行。生效的裁决是企业通过诉讼实现保障的依据,现实中,因逾期申请执行、未按时缴纳执行申请费用、被执行人下落不明、无财产可供执行等,导致企业胜诉而无法通过执行企业权益的情况时常发生。因此,法务应重视执行风险的防范。要充分行使,督促执行机构第一时间启动执行,主动收集被执行人的财产线索,注意被执行人是否有抽逃出资、转移资产的行为,必要时申请财产保全。如果己方为被申请人,要审查有无申请再审、撤销裁决或不予执行裁决的情形,并及时提出申请,主动与申请人达成执行和解,降低损失。

  事后回溯,不断总结提升

  一般企业在一起案件处理结束后,法务通常只是把案件资料归档,最多附上一份案件处理情况报告,然而,从防止案件风险的角度出发,显然是远远不够的,要按照全流程闭环管理的要求,对已处理的案件进行复盘,分析案件的成因,评析处理过程,总结经验教训,查找企业运营管理的薄弱环节,举一反三,检测企业运营管理环节的潜在风险,对风险隐患及时排除,从源头上避免类似案件的发生。

  法务应定期整理企业涉案案例,通过“以案说法”的形式对企业全体员工进行警示教育。整理汇编典型案件,以教材的形式,对企业员工广泛开展案例警示教育,着力增强员工防范各类涉诉风险意识,提升日常诉讼风险防范技巧。同时,抓好法律风险防范工作,按照岗位、查找风险源,梳理风险清单并进行有效识别,对风险进行分级管理,定期自查,逐个销号,注重对风险源及等级进行动态调整,让员工意识到,有经营管理行为就有法律风险,有岗位就有法律风险,让防范法律风险成为日常行为自觉,从源头上减少和杜绝案件风险的发生。

  法务应及时对案件复盘,通过复盘,回溯发现经营管理中的薄弱环节,进而改进企业的经营管理。企业法务应如实经营管理中潜在的风险,提出改进,例如企业标准合同文本尚存的疏漏之处,产品、服务还存在何种质量瑕疵,各类审查是否全面,交易方式风险控制是否到位,交易对象是否诚信等。通过薄弱环节的查找,在案件总结报告中单列“经营管理法务改进”,提醒决策层进一步改进经营管理。

  法务应强化合规管理工作,完善企业规章制度,提升依法合规经营管理水平。通过案件的回溯反馈,进一步强化合规管理工作。2018年11月,国务院国资委制定下发了《中央企业合规管理(试行)》,要求央企建立健全合规管理体系。法务应持续关注法律法规等规则变化,组织开展合规风险识别和预警,参与企业重大事项合规审查和风险应对,组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续改进,帮助企业实施管理流程再造。

  (作者单位:江苏交通控股有限公司)

  (责任编辑:岳 HN152)

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